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近日，海南省证监局公布了对万和证券采用行政强制执行对策的决策，称万和证券存有“三会”运行不标准、內部规章制度不完善等许多问题。特别注意的是，11月中旬至今，浙江证监局已各自对万和证券及万和证券台州市分公司采用了管控对策，在其中主要是涉及到台州市分公司原负责人陈某因涉刑被司法机关采用强制执行措施，但企业长期性未发觉分支机构负责人失去联系的状况，也未在要求時间内向型监督机构汇报。

5大违反规定被惩罚

近期以来，万和证券处在内忧外患。12月15日，海南省证监局公布了对万和证券采用行政强制执行对策的决策。核查，万和证券存有“三会”运行不标准、內部规章制度不完善、內部追责幅度不够、分支机构和从事人员管控不紧、企业债券业务流程履行职责不及时等问题。

海南省证监局表明，以上违背了相应要求，在其中之一是触犯了《公司债券发行与交易管理办法》第七条：外国投资者、包销组织以及有关工作员在发售标价和配股全过程中，不可有违背公平交易、开展内幕交易、立即或间接性牟取不就在权益及其别的毁坏市场管理的个人行为。

海南省证监局称，以上情况体现出万和证券的公司治理结构、内控制度不健全。因而，依据有关要求，海南省证监局决策勒令万和证券期限纠正这些问题，并计入金融市场诚实守信信息内容数据库查询。万和证券应于2022年1月15日前向海南省证监局递交书面形式整改报告。

分支机构负责人失去联系未汇报挨罚

事实上，近一个月来，万和证券已多次被惩罚，而关键问题便是对分支机构的监管上。11月25日，浙江证监局公布了对万和证券采用出示警告函对策，浙江证监局称：万和证券台州市分公司原负责人黄晓峰因涉刑被司法机关采用强制执行措施，严重后果，危害极端。万和证券长期性未发觉分支机构负责人失去联系的状况，也未在要求時间内向型我区汇报。针对分支机构合规管理内部控制欠缺和职工的失查管理方法，万和证券承担立即的监管义务。

12月9日，浙江证监局公布了对黄晓峰采用评定为不适度候选人对策的决策。浙江证监局称，黄晓峰因涉刑于2021年8月19日被司法机关采用强制执行措施（后于2021年9月15日取保侯审），严重后果，危害极端。与此同时，黄晓峰出任万和证券台州市分公司负责人期内无法勤勉尽责，分公司运营管理状况混轮，存有受权别的工作人员委托行使权力、对顾客风险测评及投资人恰当性管理方法不及时等情况，你对以上问题承担立即义务。

12月10日，浙江证监局公布了对万和证券台州市分公司采用行政强制执行对策的决策。浙江证监局称，你分公司存有负责人违反规定受权别的工作人员委托行使权力、对顾客风险测评和投资人恰当性管理方法不及时等情况，体现出你分公司内控制度不健全、运营管理状况混轮。除此之外，你分公司原负责人黄晓峰因涉刑被司法机关采用强制执行措施，严重后果，危害极端。对此项已产生危害分支机构运营管理和顾客利益的大事件，你分公司未立即向我区汇报。

依据万和证券先前公示表明，企业已于2021年9月1日免除黄晓峰台州市分公司负责人职位。企业将全方位整理造成的问题的缘故，对立即责任者以及他工作人员依照岗位职责开展追责；在整理分支机构及工作人员管理模式基本上健全分支机构及员工管理的有关机制和体制，对于采用管控对策的问题制订整改意见，在要求时间段内进行整顿。

公布材料表明，黄晓峰新员工入职万和证券台州市分公司到被免职仅3个月時间。

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